NVWA atliekamas baudžiamasis tyrimas gali turėti didelių pasekmių įmonėms. Nyderlandų maisto ir vartotojų produktų saugos tarnyba (NVWA) daugeliui įmonių žinoma kaip reguliavimo institucija, atliekanti patikrinimus, duodanti įspėjimus ir kartais skirianti administracinę baudą. Šis įvaizdis nėra neteisingas, bet jis nepilnas. NVWA taip pat turi savo specialią tyrimų tarnybą – Žvalgybos ir tyrimų tarnybą, sutrumpintai NVWA-IOD. Todėl patikrinimas, kuris prasideda kaip įprastas patikrinimas, gali išsivystyti į baudžiamąjį tyrimą ir galiausiai netgi baigtis prokuratūros baudžiamuoju persekiojimu.
Maisto, gyvūnų pašarų, žemės ūkio ir gyvūnų sveikatos sektorių įmonėms labai svarbu atskirti administracinį teisėsaugą nuo baudžiamojo tyrimo. Skiriasi ne tik įgaliojimai ir procedūros, bet ir pasekmės bei reikalinga strategija.
Du vykdymo etapai
NVWA prižiūri, kaip laikomasi, be kita ko, Prekių įstatymo, Gyvūnų įstatymo, Žemės ūkio įstatymo, Žuvininkystės įstatymo ir Trąšų įstatymo. Įtarus pažeidimą, ji gali imtis įvairių priemonių. Ar tai lems NVWA baudžiamąjį tyrimą, priklauso nuo pažeidimo pobūdžio ir sunkumo.
Administracinės teisės kryptis
Pavyzdžiui, administracinės teisės srityje NVWA gali skirti įspėjimą, administracinę baudą, nurodymą mokėti baudą, taikyti administracinį vykdymo užtikrinimą, sustabdyti arba panaikinti licenciją arba apriboti arba nutraukti pripažinimą ar registraciją. Administracinė bauda paprastai skiriama atlikus patikrinimą ir parengus baudos ataskaitą. Dėl tokios baudos galima pateikti prieštaravimus ir apeliaciją.
Baudžiamosios teisės kryptis
Rimtesnių ar sudėtingesnių pažeidimų atveju byla gali būti tiriama pagal baudžiamąją teisę. Tai gali baigtis oficialiu protokolu, NVWA-IOD atliekamu baudžiamuoju tyrimu, bausme, susitarimo pasiūlymu arba šaukimu į teismą ir posėdiu baudžiamojoje byloje.
Konkretaus kelio pasirinkimas nepriklauso vien nuo patikrinimą atliekančios reguliavimo institucijos. NVWA taiko intervencijos ir sankcijų politiką. Svarbų vaidmenį atlieka pažeidimo sunkumas, rizika visuomenės sveikatai, maisto saugai ar gyvūnų gerovei ir atvejo aplinkybės.
Tyčia, sukčiavimas, sistemingas elgesys ir pakartotinis pažeidimas taip pat gali būti baudžiamojo persekiojimo pagrindas. Pavienė administracinė klaida greičiausiai bus nagrinėjama pagal administracinę teisę. Kita vertus, struktūrinis sukčiavimas, susijęs su ženklinimu, neteisėtu skerdimu, rimtais gyvūnų gerovės pažeidimais ar prekyba draudžiamomis medžiagomis, gali būti baudžiamojo tyrimo priežastis.
Ekonominių nusikaltimų įstatymas
Daugelis NVWA prižiūrimų taisyklių pažeidimų yra priskiriami ekonominiams nusikaltimams. Todėl Ekonominių nusikaltimų įstatymas yra svarbi jungtis tarp materialinės teisės normos ir baudžiamosios teisės vykdymo.
Priklausomai nuo atitinkamo standarto ir nuo to, ar elgesys buvo tyčinis, pažeidimas gali būti klasifikuojamas kaip nusikaltimas arba kaip nedidelis nusižengimas. Šis skirtumas gali turėti įtakos turimiems tyrimo įgaliojimams, galimai bausmei, kardomojo kalinimo galimybei, elgesio kvalifikavimui ir asmenų pareigoms įmonėje. Tyčinio sukčiavimo atvejais, pavyzdžiui, tyčinio etikečių manipuliavimo ar patikrinimo reikalavimų apėjimo, kaltė gali būti gerokai sunkesnė nei administracinės klaidos atveju.
Be baudų, gali būti taikomos ir kitos nuobaudos bei priemonės, pavyzdžiui, lygtinis arba besąlyginis laisvės atėmimas, verslo uždarymas, prekių konfiskavimas, profesinės veiklos atėmimas ir teismo sprendimo paskelbimas. Įmonėms finansinės sankcijos, veiklos uždarymas ir ypač žala reputacijai gali turėti didelės įtakos.
NVWA-IOD: tyrimas NVWA viduje
NVWA-IOD yra specialiųjų tyrimų tarnyba, atliekanti baudžiamuosius tyrimus NVWA veiklos srityje. Atsižvelgdami į teisinį pagrindą ir tyrimo aplinkybes, jos tyrėjai, be kita ko, gali apklausti įtariamuosius ir liudytojus, tikrinti įrašus, saugoti skaitmeninius duomenis, konfiskuoti prekes ir duomenų laikmenas, atlikti patalpų kratas ir suimti įtariamuosius. Didelio masto ar tarpvalstybiniuose tyrimuose NVWA-IOD gali bendradarbiauti, be kita ko, su policija, FIOD, muitine ir prokuratūra, ypač tarpvalstybiniuose baudžiamuosiuose tyrimuose.
Prokuratūra paprastai dalyvauja tokio tipo bylose per Funkcinę prokuratūrą. Ši įstaiga, be kita ko, nagrinėja sudėtingas aplinkosaugos, sukčiavimo ir maisto teisės bylas. Tada prokuratūra nusprendžia, kaip spręsti bylą, įskaitant bylos nutraukimą, bausmės skyrimą, susitarimą arba šaukimą į teismą.
Administracinė bauda ir baudžiamasis persekiojimas: UNA taisyklė
Už tą patį veiksmą negalima tiesiog skirti administracinės baudos ir kartu vykdyti baudžiamąjį persekiojimą. Tai vadinama „una via“ taisykle.
Šios taisyklės taikymas ne visada yra paprastas. Praktiškai reikia atidžiai nustatyti, koks tiksliai elgesys yra kaltinamas, koks laikotarpis ir faktai yra nagrinėjami, ar tai susiję su ta pačia veika, koks vykdymo sprendimas jau buvo priimtas ir ar administracinė bauda jau buvo skirta, ar tik paskelbta. Įspėjimas, patikrinimo ataskaita ar ketinimas skirti baudą automatiškai neturi tokių pačių teisinių pasekmių kaip ir faktinis administracinės baudos paskyrimas. Todėl prieš užimant poziciją svarbu atidžiai įvertinti visą susirašinėjimą ir bylos dokumentus.
Nuo patikrinimo iki NVWA kriminalinio tyrimo
Baudžiamasis tyrimas iš esmės skiriasi nuo įprasto administracinio patikrinimo. Administracinio patikrinimo metu paprastai daugiausia dėmesio skiriama pažeidimo nustatymui ir informacijos rinkimui administracinei priemonei taikyti. Baudžiamajame tyrime gali būti naudojami platesnio masto įgaliojimai, pavyzdžiui, netikėta krata, skaitmeninės informacijos apsauga ir įtariamųjų apklausa.
Požymiai, kad tai nebėra įprastas patikrinimas, yra, pavyzdžiui, NVWA-IOD tyrimo pareigūnų dalyvavimas, įspėjimas, apklausa įtariamuoju, įrašų, telefonų ar kompiuterių konfiskavimas, krata, prokuratūros dalyvavimas arba klausimai, susiję ne tik su dabartine situacija, bet ir su ankstesniais sandoriais ar vidaus sprendimų priėmimu.
Šiuo atžvilgiu svarbus pokalbio apibūdinimas. Įmonės savininkas gali manyti, kad bendradarbiauja su patikrinimu, nors iš tikrųjų valdžios institucijos jau renka informaciją baudžiamajam persekiojimui.
Įtariamųjų teisės
Įtariamasis turi teisę žinoti, kuo jis įtariamas. Taip pat yra teisė tylėti ir pasikonsultuoti su advokatu prieš apklausą . Apklausos metu iš principo taip pat yra teisė į teisinę pagalbą.
Tai nereiškia, kad įmonė gali visiškai atsisakyti bendradarbiavimo. Reguliavimo institucijos turi savo įgaliojimus pagal administracinę teisę ir tam tikromis aplinkybėmis gali reikalauti bendradarbiavimo. Tačiau ši bendradarbiavimo pareiga turi savo ribas. Įtariamasis neprivalo aktyviai bendradarbiauti priimant nuosprendį.
Dėl šios priežasties nuo pat pirmos akimirkos svarbu atskirti informaciją, kuri turi būti pateikta remiantis priežiūros įgaliojimais, pareiškimus, kurie gali būti naudojami kaip įrodymai prieš asmenį, įmonės duomenis ir asmeninius direktorių, darbuotojų ar faktinių vadovų pareiškimus. Neapgalvotas pareiškimas pradinio pokalbio metu vėliau gali atlikti svarbų vaidmenį baudžiamojoje byloje.
Direktoriams ir faktiniams vadovams taip pat gresia pavojus
Baudžiamasis tyrimas nėra sutelktas vien į įmonę kaip juridinį asmenį. Direktoriai, vadovai ir kiti organizacijos nariai taip pat gali būti asmeniškai patraukti baudžiamojon atsakomybėn . Pavyzdžiui, tai gali būti atvejis, kai kas nors užsakė pažeidimą, sąmoningai leido pažeidimui įvykti, faktiškai vadovavo draudžiamam elgesiui, žinojo apie pažeidimą ir neįsikišo arba gavo naudos iš pažeidimo.
Ar egzistuoja asmeninė baudžiamoji atsakomybė, priklauso nuo konkretaus asmens vaidmens, žinių ir įsitraukimo. Vien to, kad asmuo yra direktorius, nepakanka. Tuo pačiu metu formalus atsiribojimas nuo kasdienės veiklos ne visada suteikia apsaugą, kai asmuo iš tikrųjų turėjo įtakos verslo valdymui.
Baudžiamosios teisėsaugos pavyzdžiai
Įvairiais atvejais paaiškėjo, kad NVWA ir Prokuratūra imasi baudžiamųjų bylų, susijusių, be kita ko, su ženklinimu ir kilme, neteisėtu skerdimu, draudžiamomis medžiagomis gyvulininkystėje, mėšlo sukčiavimu, prekyba draudžiamais ar padirbtais veterinariniais vaistais, rimtais gyvūnų gerovės pažeidimais ir pažeidimais gyvūnų transportavimo metu.
Šie pavyzdžiai rodo, kad baudžiamoji atsakomybė neapsiriboja išimtinėmis situacijomis. Ypač tais atvejais, kai yra tyčia, finansinė nauda, pasikartojimas, organizuotas bendradarbiavimas arba rizika visuomenės sveikatai ir gyvūnų gerovei, padidėja baudžiamojo tyrimo tikimybė.
Ką daryti NVWA patikrinimo ar reido metu
Geras pasiruošimas prasideda nuo tyrimo pobūdžio nustatymo.
Įprasto patikrinimo metu
Įprasto patikrinimo metu patartina nustatyti reguliavimo instituciją, paklausti apie patikrinimo tikslą ir apimtį, pateikti atitinkamus dokumentus, atsakyti faktiškai ir atidžiai, vengti spekuliacinių teiginių ir vesti vidinį patikrinimo įrašą.
Esant baudžiamojo tyrimo požymių
Reido ar baudžiamojo tyrimo atveju taip pat svarbu nedelsiant pasitelkti specializuotą teisininką, užfiksuoti dalyvaujančius asmenis ir tarnybas, patikrinti kratos ar orderio apimtį, vengti naikinti ar keisti dokumentus ar skaitmeninius duomenis, nurodyti darbuotojams neteikti esminių pareiškimų be išankstinių konsultacijų, pasinaudoti teise tylėti, kai asmuo apklausiamas kaip įtariamasis, užtikrinti, kad konfiskuotos prekės ir duomenys būtų registruojami kuo tiksliau, ir kartu įvertinti administracinį ir baudžiamąjį procesus.
Bendradarbiavimas atliekant tyrimą nereiškia, kad esminiai teiginiai turi būti daromi neturint teisinio gairių. Ypač pirmosios tyrimo valandos gali būti lemiamos tolesnei jo eigai.
Užbaigiant
Svarbu ankstyvoje stadijoje pripažinti NVWA baudžiamąjį tyrimą . NVWA yra ne tik administracinė reguliavimo institucija. Per NVWA-IOD ji turi specializuotą baudžiamosios teisės aparatą, kuris gali tirti rimtus ir sudėtingus pažeidimus. Vėliau prokuratūra gali nuspręsti dėl bausmės skyrimo, susitarimo ar baudžiamojo persekiojimo baudžiamajame teisme.
Todėl maisto, gyvūnų pašarų, žemės ūkio ir gyvūnų sveikatos sektorių įmonėms svarbu laiku atpažinti, kada patikrinimas įgauna nusikalstamą pobūdį. Kiekvienas, kuris tuo metu greitai kreipiasi teisinės konsultacijos, gali geriau atskirti įvairias pareigas, teises ir riziką.
Law & More Padeda įmonėms, direktoriams ir faktiniams vadovams atlikti NVWA patikrinimus, administracinį vykdymą ir baudžiamuosius tyrimus. Tai prasideda nuo pradinio patikrinimo ir, jei reikia, gali tęstis iki bylos nagrinėjimo baudžiamajame teisme.
Dažnai užduodami klausimai apie NVWA baudžiamuosius tyrimus
Kuo skiriasi NVWA administracinis patikrinimas nuo baudžiamojo tyrimo?
Administracinio patikrinimo metu paprastai siekiama nustatyti pažeidimą ir skirti tokią priemonę kaip įspėjimas ar administracinė bauda. Baudžiamasis tyrimas, kurį atlieka NVWA specialiųjų tyrimų tarnyba (NVWA-IOD), gali paskatinti prokuratūros patraukimą baudžiamojon atsakomybėn ir paprastai atliekamas tik rimtesnių bylų, tokių kaip struktūrinis sukčiavimas, neteisėtas skerdimas ar sunkūs gyvūnų gerovės pažeidimai, atvejais.
Ar už tą patį pažeidimą galiu būti ir nubaustas bauda, ir patrauktas baudžiamojon atsakomybėn?
Nyderlandų teisėje yra „una via“ taisyklė, draudžianti du kartus nubausti asmenį už tą patį veiksmą – ir administracine bauda, ir baudžiamuoju persekiojimu. Šios taisyklės taikymas ne visada yra paprastas, nes tai priklauso nuo konkretaus elgesio, laikotarpio ir faktų, taip pat nuo to, ar bauda iš tikrųjų buvo skirta, ar tik paskelbta.
Ar įmonės direktorius gali būti patrauktas baudžiamojon atsakomybėn už NVWA pažeidimą?
Taip, tai įmanoma, jei direktorius įsakė pažeidimą, sąmoningai leido jam įvykti, faktiškai vadovavo draudžiamam elgesiui arba žinojo apie tai ir neįsikišo. Vien direktoriaus pareigų nepakanka, o vertinimas priklauso nuo to asmens faktinio vaidmens, žinių ir įsitraukimo.
Ką daryti, jei NVWA patikrinimas gali išsivystyti į baudžiamąją bylą?
Patartina kuo anksčiau susisiekti su baudžiamosios gynybos advokatu ir atidžiai peržiūrėti visą korespondenciją bei bylos dokumentus prieš atsakant, nes ankstyvas vertinimas gali būti svarbus nustatant tinkamą strategiją.
